Risk Register

9 rủi ro — 2 Critical, 4 High, 3 Medium

Critical: 2 High: 4 Medium: 3

🔴 Critical

R-01 BH Đổi mã A→B — Điểm mù kế toán

NV kho đổi sản phẩm bảo hành từ mã A sang mã B. Kế toán không có chứng từ nhập cho SP mã B → lệch tồn kho hệ thống vs thực tế. Không có quy trình kiểm soát, bất kỳ NV kho nào cũng có thể thực hiện.

Giải pháp đề xuất
Quy trình BH riêng, phê duyệt kho trưởng, đồng bộ kế toán
Trạng thái
⏳ Chờ phản hồi Hoàng HHT
Liên quan
PD-01, D-03
R-02 Sửa SKU/IMEI nhập bằng 0 — Rủi ro gian lận

NV có thể sửa SKU/IMEI trên phiếu nhập mà không cần phê duyệt. ~20% lệch tồn liên quan nhóm phiếu có sửa đổi này. Tiềm ẩn rủi ro tráo đổi hàng hóa.

Giải pháp đề xuất
Bắt buộc phê duyệt QLVH cho mọi sửa SKU/IMEI
Trạng thái
📝 Đã đưa vào SOP draft
Liên quan
D-03, T-017

🟡 High

R-03 Phiếu chuyển kho treo >7 ngày

211 phiếu CK treo quá SLA 7 ngày (2.6% tổng phiếu). Ảnh hưởng đối soát tồn kho giữa các chi nhánh.

Monitoring Giải pháp: Alert tự động + QC report (T-028)
R-04 Không có đối soát tự động NhanhVN ↔ FAST

Hiện tại đối soát hoàn toàn thủ công, dễ sai sót và không kịp thời. Cần pipeline tự động.

Planned Giải pháp: Automated reconciliation pipeline (BigQuery)
R-05 Kế toán thiếu đối soát định kỳ

Kế toán không có quy trình đối soát tồn kho định kỳ với vận hành. Lệch tích lũy theo thời gian.

Planned Giải pháp: Enforce SOP đối soát định kỳ
R-06 Quy trình hoàn hàng TMĐT không rõ ràng

Chưa rõ kế toán có tạo phiếu điều chỉnh cho trả hàng J&T/TikTok. Gây lệch khi đối soát.

Investigation Giải pháp: Phỏng vấn TMĐT + checklist (T-021)

🔵 Medium

R-07 Timeline SOP deadline 13/04

SOP cần hoàn thành trước 13/04. Draft đã xong, còn 3 buổi phỏng vấn.

In Progress Draft complete, interviews scheduled
R-08 FAST data chỉ có format Excel

Dữ liệu FAST chỉ export được Excel, không có API. Khó tự động hóa long-term.

Partial Solution Python parsing scripts built; API needed long-term
R-09 Logic SKU ký gửi vs phần mềm khác nhau

Hàng ký gửi, hàng thường và phần mềm có flow nhập xuất khác nhau. Cần tách riêng khi đối soát.

Implemented Đã tách 3 nhóm flow riêng biệt (v3)